上好合规第一课，走好执业每一步

——第一期注册制下投行执业能力进阶研修班（合规专题）顺利举办

为深入贯彻落实注册制改革相关工作安排，压实资本市场证券中介机构“看门人”责任，督促证券公司归位尽责，聚焦基础执业能力提升，培养合规意识，学院于2022年6月10日至6月11日在深圳市举办第一期“注册制下投行执业能力进阶研修班（合规专题）”。来自21家证券公司，约80名投行从业人员参加了本次培训。

首期研修班为期两天，邀请来自证监会机构部、深圳证券交易所、深圳证监局及行业专家分别就注册制下投行业务最新监管政策解读、IPO现场检查和现场督导关注要点及案例、投行业务违法违规行为认定暨典型案例分析、投行业务质量控制及内部控制经验分享、投行从业人员执业行为规范与案例解析、心理健康与压力缓释等内容进行授课。培训期间，学员通过现场提问及问卷反馈等形式与授课专家进行充分互动交流。

“注册制下投行执业能力进阶研修班”是学院投行业务课程体系的基础环节，主要面向从业3年以内的投行人员推出的短期系列化培训。该项目更加聚焦基础能力提升，旨在满足不同投行人才梯队需求，快速实现对投行从业人员业务培训的全覆盖，为全面提升投行业务条线、投行业务人员执业能力发挥好传导服务作用。合规专题为该系列培训的第一个专题，后续学院将持续优化投行业务课程体系，并将陆续推出注册制下投行执业能力进阶研修班“基础实务专题”与“专业能力进阶专题”，构建注册制下投行业务完整的培训体系。