关于举办2018年第三期证券公司客户管理专题培训的通知

时间:2018-06-21    来源:资本市场学院

各证券公司营业部:

为深入落实中国证监会依法监管、全面监管、从严监管的要求,推动资本市场稳定健康发展,推进市场监管关口前移,推进建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式,不断提高证券公司及其下属营业部客户合规管理水平和客户服务质量,证监局、沪深交易所、资本市场学院将联合举办证券公司和营业部轮训,覆盖全国所有证券公司总部及下属营业部。

现广东证监局、广东证券期货业协会、海南证监局、沪深交易所和资本市场学院定于2018年6月28日至29日在广州举办2018年第三期证券公司客户管理专题培训。具体通知如下:

一、培训内容

培训以传达证券交易监管、会员监管要求为主,涵盖市场监察、会员监管、合规检查、投资者教育、互动交流5个方面,兼顾境外客户管理、优秀营业部经验分享等内容。

二、培训对象

培训对象为各证券公司广东及海南地区营业部负责人。

本次培训人数250人,每家营业部限报1人,额满即止。

培训考勤情况及测试成绩将纳入交易所会员交易行为管理履职情况进行考核,上述辖区未参加本次培训的营业部负责人将安排参加下次培训,请各证券公司营业部做好人员统筹和报名工作。

三、培训时间、地点

培训时间:2018年6月28日(周四)至29日(周五)。

培训地点:广州远洋宾馆四楼国际会议厅(广东省广州市越秀区环市东路412号)。

报到时间:2018年6月27日(周三)下午14:00-19:00。

                 2018年6月28日(周四)上午8:00-8:30。

四、培训费用

本次培训免费,学员交通费、食宿费自理。

五、报名

(一)报名截止日期:即日起至2018年6月25日(周一)17:00。

(二)报名方式:拟参加培训的学员请于报名截止日前登录资本市场学院官方网站http://www.ccmi.edu.cn/,进入“培训通知与在线报名”栏目,选择本次培训班,点击“我要报名”登录资本市场学院报名系统(首次使用需进行注册),并填写报名信息。学员报名审核、报名成功等状态可通过登录报名系统进行查看。

六、联系方式

咨询时间:上午8:30-11:30;下午14:00-17:00。

报名与请假:曾老师 联系电话:(0755)8860 3871,邮箱:zengna@ccmi.edu.cn。

报名系统技术支持:陈工18521708797、覃工13631286045。

 

附件:2018年第三期证券公司客户管理专题培训课程安排

 

 

 

广东证监局

海南证监局

广东证券期货业协会

深圳证券交易所

上海证券交易所

资本市场学院

2018年6月21日

 

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